工业和信息化部装备工业发展中心
装备中心〔2022〕229号
关于开展汽车软件在线升级备案的通知
各有关汽车生产企业：
根据《道路机动车辆生产企业及产品准入管理办法》《关于加强智能网联汽车生产企业及产品准入管理的意见》等有关规定，受工业和信息化部委托，工业和信息化部装备工业发展中心组织开展汽车软件在线升级（又称OTA升级）备案工作。现将有关事项通知如下：
一、备案范围
获得道路机动车辆生产准入许可的汽车整车生产企业（以下简称“企业”）及其生产的具备OTA升级功能的汽车整车产品（以下简称“产品”）和实施的OTA升级活动，应进行备案。申请主体应是汽车整车生产企业。
二、备案要求
（一）企业实施OTA升级活动，应当确保汽车产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求，保障汽车产品生产一致性。
（二）企业应按要求依次完成企业管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案后，才能实施OTA升级活动。
（三）根据升级活动的影响评估，具体升级活动应采取分级备案，要求如下：
1.不涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，企业在备案后可直接开展升级。
2.涉及产品安全、环保、节能、防盗等技术性能变化的相关升级活动，应提交验证材料，保障产品符合国家法律法规、技术标准及技术规范等相关要求。其中，涉及《公告》技术参数变更的相关升级活动，企业应在备案前按照《公告》管理规定，向工业和信息化部申请产品变更或扩展，按流程完成《公告》产品准入后才能开展升级，保障汽车产品生产一致性。
3.涉及汽车自动驾驶功能（驾驶自动化分级的3级及以上）的相关升级活动，应经工业和信息化部批准。
（四）企业是OTA升级活动安全和产品生产一致性的责任主体。企业应履行告知义务，升级执行前向车辆用户告知OTA升级的目的、内容、所需时长、升级影响、注意事项等信息，升级执行后告知车辆用户升级结果。
（五）企业应识别升级活动所影响的电子控制系统，并保存软件初始和升级版本（集），支持实施升级追溯管理。相关备案信息应真实、准确和完整。
三、备案工作流程
（一）企业管理能力备案。企业应开展OTA升级管理能力评估，提交企业管理能力备案及相关证明材料。备案有效期为3年，有效期满或不能持续保持企业管理能力的，需重新申请备案。企业开展车型及功能备案、具体升级活动备案和实施升级活动，均应在有效期内进行。
（二）车型及功能备案。本通知发布后，申请《公告》新产品准入的，应在产品《公告》发布后15个工作日内，按照汽车软件在线升级备案系统中所列备案信息及要求，提交车型及功能备案和相关证明材料。本通知发布前已《公告》的产品，应在企业管理能力备案后60个工作日内完成补充备案。
（三）具体升级活动备案。企业开展具体OTA升级活动前，应按照汽车软件在线升级备案系统中所列备案信息及要求，提交具体升级活动备案及相关证明材料。在升级活动完成后5个工作日内，提交该具体升级活动的实施情况报告。其中升级活动起止时间间隔超过6个月的，还应每6个月提交实施情况阶段性报告。
四、实施安排
自本通知发布之日起，企业应开展企业管理能力备案、车型及功能备案和具体升级活动备案。企业通过登录“汽车软件在线升级备案系统”（网址为）填报备案信息和相关证明材料。企业登录系统首页时首先进行注册，注册时需填写企业相关信息。注册成功后，使用注册账号登录备案系统。
五、企业责任
企业应持续履行备案承诺要求。如发现企业存在未按规定备案、隐瞒真实情况、提供虚假材料、不能持续保持企业OTA升级管理能力，以及存在产品一致性等问题的工信部备案，报工业和信息化部依据《公告》管理有关规定处理。
特此通知。
工业和信息化部装备工业发展中心
2022年4月15日
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